证券投资顾问服务与分布证券研究报告的区别主要体现在(  )不同。 Ⅰ、服务对象

资格题库2022-08-02  47

问题 证券投资顾问服务与分布证券研究报告的区别主要体现在(  )不同。Ⅰ、服务对象Ⅱ、服务方式Ⅲ、服务内容Ⅳ、市场影响A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案 A

解析 证券投资顾问服务和发布研究报告本质上是提供证券价值分析意见、证券投资建议。两者均是证券机构服务客户的手段。但两者具有不同的特征,主要体现在: 1、立场不同。投资顾问站在特定客户的立场,忠实客户利益;研究报告站在独立、客观立场,不随投资者的需要而改变研究方法和估值结论。 2、服务方式和内容不同。投资顾问服务基于合同关系,依据合同约定向特定客户提供有针对性的、适当的操作性投资建议;研究报告提供证券估值和价值分析,向不特定的客户发布。 3、服务对象不同。投资顾问一般服务于普通投资者;研究报告一般服务于专业机构投资者,如基金公司,QFII等。 4、市场影响不同。投资顾问与特定投资者证券投资及其利益密切相关;研究报告对资本市场定价有较大影响。 5、规范重点不同。对投资顾问服务,强调防范欺诈、防止损害客户利益;对发布研究报告,强调公平对待报告接受对象,防范利益冲突。
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