2. 从业资格
  3. 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账

最全题库2022-08-02  44
问题 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施()。Ⅰ责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ责令处分有关责任人员，并报告结果Ⅳ责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅴ对证券公司进行临时接管，并进行全面核查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案 A
解析 选项A符合题意：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
     （1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。（Ⅰ项正确）
     （2）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。（Ⅱ项正确）
     （3）责令处分有关责任人员，并报告结果。（Ⅲ项正确）
     （4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。（Ⅳ项正确）
     （5）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。（Ⅴ项正确）
     （6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1813930.html
本试题收录于： 发布证券研究报告业务题库证券分析师分类

发布证券研究报告业务

证券分析师

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)