首页
登录
从业资格
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研
admin
2022-08-02
124
问题
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( )。Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
Ⅰ项,证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准,发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项,证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1812838.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
证券投资技术分析方法的要素包括( )。 Ⅰ.证券市场价格的波动幅度 Ⅱ.证
若一项假设规定显著性水平为α=0.05,下面的表述正确的是( )。A.接受H0
上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过( )进行。A.交易清算系统
一般而言,影响客户风险承受能力的因素有很多,下列表述正确的有( )。 Ⅰ.随
客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表,下列表述正确的有( )。 Ⅰ.用银
在弱式有效市场条件下,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.证券价格反映了全部历史信
下列关于有效市场理论的表述,正确的有( )。 Ⅰ.如果有效市场理论成立,则应
按照策略适用期限的不同,证券投资策略分为( )。 Ⅰ.主动型策略 Ⅱ.战略
下列关于有效边界的说法正确的有( )。 Ⅰ.有效边界是在证券组合可行域的基础
在均值—方差模型中,如果不允许卖空,由两种风险证券构建的证券组合的可行域( )
随机试题
Sincewearesocialbeings,thequalityofourlivesdependsinlargemeasur
Asapublicrelationsofficer,heissaid(know)______someveryinfluentialpeo
论述教育无目的论。(1)这个思想是谁提出的?请对这个人做简要介绍。(2)这个材料
施工图阶段,建筑专业需要提供的设计文件包含( )。A.封皮、图纸目录、设计图纸
A
关于测绘仪器设备保管的说法,错误的是() A.仪器箱内放人
患者女性,67岁。有肺心病病史20年,此次因两周前受凉后,出现咳嗽、咳黄脓痰、呼
价格歧视实质上是一种价格差异,通常指商品或服务的提供者在同一时间向不同的接受者提
下面四个图形中,只有一个是由上面的四个图形拼合(只能通过上、下、左、右平移)而成
房室传导阻滞发展到二度或三度时宜用A.非同步直流电除颤 B.同步直流电复律
最新回复
(
0
)