首页
登录
从业资格
下列证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研究报
下列证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研究报
题库
2022-08-02
77
问题
下列证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具休股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ
答案
D
解析
Ⅰ项,证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量,客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项,证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚覆盖的具休股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月不得就该股票发布证券研究报告。所以,答案选Ⅰ、Ⅲ。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1812424.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
市场有效性与证券投资分析的关系描述正确的是( )。 Ⅰ无效市场在技术分析上有
在有效市场假说中,证券市场被分为( )和强式有效市场。 Ⅰ半弱式有效市场
如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率
证券组合的( )表示了所有可能的证券组合。A.集合 B.组合 C.可行域
在资产组合理论中,最优证券组合为( )。A.有效边界上斜率最大点 B.无差异
关于最优证券组合,以下论述正确的有( )。 Ⅰ最优证券组合是在有效边界的基础
在期望收益率和标准差坐标系中,下列关于不完全相关证券构成的可行域的共性描述,正确
当由多种证券(不少于三种证券)构成证券组合时,组合可行域是所有合法证券组合构成的
有效证券组合的特征包括( )。 Ⅰ在方差(从而给定了标准差)水平相同的组合中
在证券组合管理过程中,制定证券投资政策阶段的基本内容包括( )。 Ⅰ确定投资
随机试题
IfyouflyovertheNazcaDesertalongthesoutherncoastofPeru,youwill
WhydoesSarahatetraveling?[img]2016m3x/ct_eyyjsdz2014c_eyyjsdc_0195_20163[/i
[originaltext]M:Hi,Mary.Doyouwanttostartwritingalabreportafterwef
与营业收入相配合进而确定营业利润的成本、费用包括()。A.商品销售成本 B.销
运动组委会希望妥善安排这8个项目决赛顺序的方案,使每个团队不会连续参加两场决赛。
高校在对大学生婚恋和择偶心理的引导和教育,下列说法正确的是()A.高校要积极
某建设单位拟占用甲村土地建设一座小学,建设单位应当依照有关规定办理()手续
案例二: 一般资料:求助者,男性,40岁,外企高管。 案例介绍:求助者于国外
根据《中华人民共和国进出境动植物检疫法》及其实施条例的规定,不论输往国家是否有特
女,40岁。因长期月经过多而患贫血,要求输血治疗。患者呈贫血貌,血常规检查:RB
最新回复
(
0
)