首页
登录
从业资格
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( ). Ⅰ.发布证券研
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( ). Ⅰ.发布证券研
admin
2022-08-02
65
问题
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( ).Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
选项
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
A
解析
Ⅰ项,证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素。设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项,证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户到委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的。自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1811921.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
在税收规划中,了解客户的基本情况和要求包括( )。 Ⅰ婚姻状况 Ⅱ子女及其
客户对财务利益的要求大致有( )这三种。 I要求最大限度地节约每年税收成本,
证券投资咨询业务的基本形式包括()。 Ⅰ.证券投资顾问 Ⅱ.委托理财 Ⅰ.
市盈率与市净率相比,下列表述错误的包括()。 Ⅰ.市盈率通常用于考察股票的内在
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订投资顾问服务协议。
证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向
下列对证券投资顾问人员注册登记管理,说法错误的是()A.向客户提供证券投资顾问服
下列关于年金的表述,正确的是()。 Ⅰ.向租房者每月固定领取的租金可视为一种年
证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合的要求是()。 Ⅰ.投资
证券组合管理的基本步骤包括()。 Ⅰ.确定证券投资政策 Ⅱ.进行证券投资分析
随机试题
Almostallcompaniestryingtodevelopnewproductsandcreatenewjobshaveto_
Fortunately,myattorneyhelpedmeobtaincompensationformyinjuries,which__
某饭店一项设备的账面原值为100000元,预计净残值率为5%,使用年限为5年,则
下列各项有助于鼻部脑膜脑膨出诊断,但哪项除外?()A.CT检查 B
A.《中国药典》标准B.《卫生部生活饮用水标准》C.《药品卫生标准》D.《局颁药
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性: A.如
建筑物区分所有权:建筑物区分所有权是指根据使用功能,将一栋建筑物于结构上区分为由
下列级数中,条件收敛的级数是().A. B. C. D.
商业银行最常见的资产负债期限错配情况是()。A.将大量长期借款用于短期贷款,即借
某国今年的社会经济增长理想,国内外消费强劲,玩具生产商预计在圣诞节前订单会有15
最新回复
(
0
)