首页
登录
从业资格
合规审查应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ
合规审查应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ
免费题库
2022-08-02
58
问题
合规审查应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。Ⅰ.业务说明Ⅱ.人员资质Ⅲ.信息来源Ⅳ.风险提示A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的召视审查机制。明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查,合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1811607.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
债券类证券产品的组成包括( )。 Ⅰ.央行票据 Ⅱ.政府债券 Ⅲ.公司债
以下属于技术分析的基本假设的是( )。 Ⅰ.市场行为涵盖一切信息 Ⅱ.证券
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服
投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现,帮助客户实现资产保值增值,其投资可分
确定投资策略要根据投资者( ),确定最终的证券产品种类。 Ⅰ.风险偏好 Ⅱ
下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件,说法正确的是( )。 Ⅰ.具
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:
利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有( ) Ⅰ.重新定
影响证券市场供给的制度因素主要有( ) Ⅰ.发行上市制度 Ⅱ.市场设立制度
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
随机试题
FormanyyearsafterheformedhisTheoryofRelativity,AlbertEinsteinvis
Anybrainexerciseisbetterthanbeingatotalmentalcouchpotato.Butthe
设总体X~N(μ,σ^2),其中σ^2未知,^2s=,样本容量n,则参数μ的置信
集体土地使用权变更登记时,乡(镇)企事业建设用地使用权人应提交的权属证明文件不包
前庭大腺炎急性期治疗下列哪项不正确A.头孢拉定胶囊0.5g每日一次 B.卧床休
CC。观察交点数,各图无明显规律,查看笔画数,各图均由两部分图形叠加而成,且这两部分图形均可一笔画成,C项正确。
关于储蓄国债(电子式)的说法错误的是( )。A.针对个人投资者,同时也向机构投
A.急性淋巴细胞白血病 B.红白血病 C.缺铁性贫血 D.毛细胞性白血病
站用变压器低压总断路器宜带延时动作,馈线断路器宜晚于总断路器动作。
下列财政补贴中,属于流通环节补贴的有()。A.税收支出 B.工矿产品价格
最新回复
(
0
)