实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。 Ⅰ

考试题库2022-08-02 49

问题实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。Ⅰ.合规管理部门Ⅱ.研究部门的合规专员Ⅲ.投资部Ⅳ.交易部A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

选项 A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案 C

解析实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1811223.html

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券分析师分类

发布证券研究报告业务

证券分析师

相关试题推荐

证券产品选择的基本原则包括（　　）。 Ⅰ.收益性原则 Ⅱ.安全性原则 Ⅲ.
以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（　　） Ⅰ.子女教育储蓄 Ⅱ.
证券市场供给的决定因素有（　　） Ⅰ.上市公司质量 Ⅱ.上市公司数量 Ⅲ.
遗产安排属于客户证券投资理财的（　　）目标。A.短期目标 B.中期目标 C.
（　　）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵
客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（　　）。A.教育和投资规划 B.家
资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（　　）。A.证券市场线
证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（　　），保证投
当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的
证券公司、证券投资咨询机构按照（　　）方式收取证券投资顾问服务费用。 Ⅰ.服务

随机试题

Statesareconsideringmajorchangesinprepaidcollegetuitionprograms——rai
AirPollutionandAcidRainTheincreasingvarietyandp
Peopletodayarestilltalkingaboutthegenerationgap(代沟).Someparentsco
Therearemuchdiscussionaboutwhethereconomicgrowthisdesirable.Atan
承销团中承销商的种类可以分为（　　）。 Ⅰ主承销商 Ⅱ联席主承销商 Ⅲ副主
影响基金流动性风险的主要因素有（　　）。 Ⅰ.融市场整体的流动性 Ⅱ.证券市
下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是(　)。A.当基金的净值过低时，通过基金
《变电运维管理规定第9分册并联电容器组运维细则》：非密封结构的集合式电容器应装有
人在每一瞬间，将心理活动选择了某些对象而忽略了另一些对象。这一特点指的是注意的（
设计单位完成初步设计概算发送给发包人，发包人提出意见反馈，经核实后，由（　　）进

最新回复(0)

实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。 Ⅰ

发布证券研究报告业务

证券分析师

证券产品选择的基本原则包括（ ）。 Ⅰ.收益性原则 Ⅱ.安全性原则 Ⅲ.

以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ） Ⅰ.子女教育储蓄 Ⅱ.

证券市场供给的决定因素有（ ） Ⅰ.上市公司质量 Ⅱ.上市公司数量 Ⅲ.

遗产安排属于客户证券投资理财的（ ）目标。A.短期目标 B.中期目标 C.

（ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵

客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（ ）。A.教育和投资规划 B.家

资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。A.证券市场线

证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投

当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的

证券公司、证券投资咨询机构按照（ ）方式收取证券投资顾问服务费用。 Ⅰ.服务

Statesareconsideringmajorchangesinprepaidcollegetuitionprograms——rai

AirPollutionandAcidRainTheincreasingvarietyandp

Peopletodayarestilltalkingaboutthegenerationgap(代沟).Someparentsco

Therearemuchdiscussionaboutwhethereconomicgrowthisdesirable.Atan

承销团中承销商的种类可以分为（ ）。 Ⅰ主承销商 Ⅱ联席主承销商 Ⅲ副主

影响基金流动性风险的主要因素有（ ）。 Ⅰ.融市场整体的流动性 Ⅱ.证券市

下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是( )。A.当基金的净值过低时，通过基金

《变电运维管理规定第9分册并联电容器组运维细则》：非密封结构的集合式电容器应装有

人在每一瞬间，将心理活动选择了某些对象而忽略了另一些对象。这一特点指的是注意的（

设计单位完成初步设计概算发送给发包人，发包人提出意见反馈，经核实后，由（ ）进

实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。 Ⅰ

证券产品选择的基本原则包括（　　）。 Ⅰ.收益性原则 Ⅱ.安全性原则 Ⅲ.

以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（　　） Ⅰ.子女教育储蓄 Ⅱ.

证券市场供给的决定因素有（　　） Ⅰ.上市公司质量 Ⅱ.上市公司数量 Ⅲ.

遗产安排属于客户证券投资理财的（　　）目标。A.短期目标 B.中期目标 C.

（　　）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵

客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（　　）。A.教育和投资规划 B.家

资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（　　）。A.证券市场线

证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（　　），保证投

证券公司、证券投资咨询机构按照（　　）方式收取证券投资顾问服务费用。 Ⅰ.服务

承销团中承销商的种类可以分为（　　）。 Ⅰ主承销商 Ⅱ联席主承销商 Ⅲ副主

影响基金流动性风险的主要因素有（　　）。 Ⅰ.融市场整体的流动性 Ⅱ.证券市

下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是(　)。A.当基金的净值过低时，通过基金

设计单位完成初步设计概算发送给发包人，发包人提出意见反馈，经核实后，由（　　）进