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实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。 Ⅰ
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。 Ⅰ
考试题库
2022-08-02
45
问题
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。Ⅰ.合规管理部门Ⅱ.研究部门的合规专员Ⅲ.投资部Ⅳ.交易部A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。
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发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
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