证券研究报告合规审查应当涵盖（）。 ①人员资质 ②信息来源 ③风险提示

练习题库2022-08-02 133

问题证券研究报告合规审查应当涵盖（）。①人员资质②信息来源③风险提示④交易类型A.①②③④B.①②③C.①③④D.②④

选项 A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②④

答案 B

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

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