首页
登录
从业资格
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。
admin
2022-08-02
72
问题
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。 Ⅰ 在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划 Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、IV
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
Ⅳ项,根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为:被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1809978.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
在税收规划中,了解客户的基本情况和要求包括()。 Ⅰ.婚姻状况 Ⅱ.子女
投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户()进行分析确定。 Ⅰ.理财具体目
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,
根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有(
由上而下分析法的主要步骤包括() Ⅰ.宏观经济分析 Ⅱ.证券市场分析 Ⅲ
证券产品可以分为() Ⅰ.现金类 Ⅱ.债券类 Ⅲ.股票类 Ⅳ.衍生产品
现金类证券产品包含的种类有()。 Ⅰ.银行产品 Ⅱ.证券基金管理公司产品
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法()。A.责令
单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型:rit
家庭债务管理力主"量力而行",其()就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务
随机试题
Whileanti-slaverysentimenteventuallydictatedpolicyinboththeUnitedS
Whichaspectisnotinvolvedintheplanagreedbythemajormediatingpowers?A、
Severalyearsago,Ilearnedthataphysicianinatownnottoofarfromwhe
某架飞机执行上海飞往北京的航班任务,备降机场选在天津,上海至北京飞行时间为1小时
患儿,出生后3周发现左颈部肿块,质硬,头偏向左侧,下颌及面部转向右侧,肿块有一定
甲状腺激素不具哪项药理作用A、维持生长发育 B、增强心脏对儿茶酚胺的敏感性
下列年画题材中,蕴含着祈盼家族世代生息繁衍美好理想的作品是A.《瓜瓞石榴》 B
8,6,4,,,( )
心阳虚与肾虚水泛证均可见( )。A.心悸怔忡 B.唇甲青紫 C.肢体浮肿
(2019年真题)下列各项中,企业应通过“应交税费”科目核算的有()。A.计算
最新回复
(
0
)