首页
登录
从业资格
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正
免费题库
2022-08-02
61
问题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。 Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ 建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制 Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括:①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平;②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制;③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性;④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1809932.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法()。A.责令
()是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券
证券公司、证券投资咨询机构按照()方式收取证券投资顾问服务费用。 Ⅰ.服务期
股票类证券产品的组成包括()。 Ⅰ.普通股票 Ⅱ.积累优先股 Ⅲ.优先股
下列关于债券的特征说法正确的是(). Ⅰ.偿还性是指债券有规定的偿还期限,债
下列属于证券公司产品的有()。 Ⅰ.货币型集合资产管理计划 Ⅱ.货币式基金
下列说法正确的是()。 Ⅰ.金融衍生工具不会影响交易者在未来一段时间内或未来
关于技术分析中的K线图,说法正确的是()。 Ⅰ.K线图又称阴阳矩线图 Ⅱ.
下列关于教育分类说法正确的是()。 Ⅰ.子女教育规划 Ⅱ.继续教育规划
股票类证券产品的基本特征有()。 Ⅰ.收益往 Ⅱ.偿还性 Ⅲ.风险住
随机试题
Wehavetowaitforthemto______asolutiontotheproblem.A、upwithB、comewi
Manycountrieshaveaholidaytocelebrateworkers’rightsonoraroundMay
IhopetohelpyoualongyourpathbysharingsomeofthebestofwhatI’velear
[originaltext]W:John,IwanttoaskifyouknowanythingabouthotelsontheC
下列有关眼眶内海绵状血管瘤,错误的是A.中年女性多见 B.MR上明显长T2信号
下列可以申请锅炉变更登记的情况是()。A.无技术资料和铭牌的 B.在原使用地已
春节是中国最隆重的传统节日。除汉族外,()等民族都过此节。A.傣族 B.蒙古族
A.浸鼻嗅法B.火试法C.摇听法D.敲击法E.推灰用以检查麝香真伪的是
对教育心理学的创建作出突出贡献的人是( )。 A.冯特 B.
企业商业信用筹资不包括()。A、应付账款 B、预收账款 C、应付票据 D
最新回复
(
0
)