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实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.
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2022-08-02
47
问题
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。Ⅰ.合规管理部门Ⅱ.研究部门的合规专员Ⅲ.投资部Ⅳ.交易部A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1809566.html
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发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
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