首页
登录
从业资格
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ 证券公司、证
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ 证券公司、证
admin
2022-08-02
76
问题
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的公平性Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定,建立健全信息隔离墙制度,并遵循下列静默期安排Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的公正性A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十一条,证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的独立性。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1809256.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
商业保险的基本原则包括()。 ①最大诚信原则 ②保险利益原则 ③损失补偿
根据《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司通过广播.电视.网络等对投资顾问业
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资
证券公司可以按照下列( )方式收取服务费用。 Ⅰ.服务期限Ⅱ.客户资产规模Ⅲ
证券公司、证券投资咨询机构通过( )等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,
客户对财务利益的要求大致有( )这三种。 Ⅰ.要求最大限度地节约每年税收成本
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有()
证券公司的证券投资顾问服务收费模式有( )。 Ⅰ.业务期限收取固定顾问服务费
2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资
随机试题
Cancunmeans"snakepit"inthelocalMayanlanguage,anditliveduptoitsn
暮色中,河湾里落满云霞,与天际的颜色混合在一起,分不清哪是流云哪是水湾。也就在这一幅绚烂的图画旁边,在河湾之畔,一群羊正在低头觅食。它们几乎没
WilliamShakespeare(1564-1616)wrotemanyplaysandpoemswhichareknown
Toanswerthisyouhavetoworkoutacode.Ontheleftaresomeshapesandthe
桡骨小头脱位伤及桡神经后可以出现的症状是()。A.不能背伸腕关节 B.虎口
睡后易醒,醒后不易入睡多见于A.心肾不交 B.食滞内停 C.胆郁痰扰 D.
(2010初)某企业2009年12月出售原材料取得价款800万元,出售固定资产取
(2011年)下列情形中,应当无偿提供测绘成果的有()。A.基础测绘成果用于
根据《民法典》的规定,以下哪项财产不能用来抵押?()A.建筑物和其他土地附
张某与李某共有一台机器,各占50%份额。双方共同将机器转卖获得10万元,约定张某
最新回复
(
0
)