首页
登录
从业资格
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ 证券公司、证
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ 证券公司、证
admin
2022-08-02
97
问题
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的公平性Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定,建立健全信息隔离墙制度,并遵循下列静默期安排Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的公正性A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十一条,证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的独立性。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1809256.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
商业保险的基本原则包括()。 ①最大诚信原则 ②保险利益原则 ③损失补偿
根据《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司通过广播.电视.网络等对投资顾问业
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资
证券公司可以按照下列( )方式收取服务费用。 Ⅰ.服务期限Ⅱ.客户资产规模Ⅲ
证券公司、证券投资咨询机构通过( )等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,
客户对财务利益的要求大致有( )这三种。 Ⅰ.要求最大限度地节约每年税收成本
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有()
证券公司的证券投资顾问服务收费模式有( )。 Ⅰ.业务期限收取固定顾问服务费
2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资
随机试题
Elena,whostronglyfavoredtheproposal,wasunderstandably(i)______whenanin
创伤性牙隐裂治疗上应首先A.备洞充填 B.拔除患牙 C.全冠修复 D.开髓
尸检发现患儿两肺密布灰白色粟粒大小结节,同时肝、脾、肾亦见同样病变,脑底部脑膜渗
聘任或任命教师担任职务应当有一定的任期,每一任期一般为()。A.三年 B.二年
1.覆冰天气时,观察隔离开关外绝缘的覆冰厚度及冰凌桥接程度,覆冰厚度不超过10m
A. B. C. D.
2006年前三季度,江苏全省经济继续在高平台上稳定快速增长,宏观调控效果逐步显现
A.枳实 B.佛手 C.香附 D.薄荷 E.乌药性温,能疏肝理气化痰的药
银行会计核算中,所有者权益包括()。A.实收资本 B.资本公积 C.盈余公积
(2021年真题)甲公司为制造业企业,其子公司(乙公司)是一家投资性主体。乙公司
最新回复
(
0
)