2. 从业资格
  3. 根据《商业银行合规风险管理指引》，以下不属于合规管理部门的基本职责的是（ ）

根据《商业银行合规风险管理指引》，以下不属于合规管理部门的基本职责的是（ ）

练习题库2022-08-02  127
问题 根据《商业银行合规风险管理指引》，以下不属于合规管理部门的基本职责的是（   ）。A.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则B.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训D.制定并执行风险为本的合规管理计划
选项 A.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
B.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.制定并执行风险为本的合规管理计划
答案 A
解析 A项属于合规政策中对合规管理职能的有关事项作出的规定，不属于合规管理部门的基本职责 。
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：
（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
（2）制定并执行风险为本的合规管理计划。
（3）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。
（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
（6）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。
（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。
（8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
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