首页
登录
从业资格
根据《商业银行合规风险管理指引》,以下不属于合规管理部门的基本职责的是( )
根据《商业银行合规风险管理指引》,以下不属于合规管理部门的基本职责的是( )
练习题库
2022-08-02
98
问题
根据《商业银行合规风险管理指引》,以下不属于合规管理部门的基本职责的是( )。A.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训D.制定并执行风险为本的合规管理计划
选项
A.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.制定并执行风险为本的合规管理计划
答案
A
解析
A项属于合规政策中对合规管理职能的有关事项作出的规定,不属于合规管理部门的基本职责 。
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行以下基本职责:
(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。
(2)制定并执行风险为本的合规管理计划。
(3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。
(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
(6)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。
(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。
(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
(9)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1799359.html
本试题收录于:
初级银行管理题库初级银行从业资格分类
初级银行管理
初级银行从业资格
相关试题推荐
根据不变股利增长模型,影响市净率的主要因素是( )。 Ⅰ.股利支付率 Ⅱ.
根据波特五力模型,企业获得成本优势的途径主要包括( )。 Ⅰ.降低工资 Ⅱ
根据期望效用理论,下列描述正确的有( )。 Ⅰ.越是风险厌恶的投资者,其无差
事件驱动型策略指的是根据不同的特殊事件制定相应的灵活投资策略,特殊事件包括(
根据行业的集中度划分标准,产业市场结构可以粗分为( )。 Ⅰ寡占型 Ⅱ
根据不变股利增长模型,影响市净率的主要因素有( )。 Ⅰ股利支付率 Ⅱ
根据道氏理论的分类,( )是三种趋势的最大区别。 Ⅰ趋势持续时间的长短
事件驱动型策略是指根据不同的特殊事件制定相应的灵活投资策略,特殊事件包括( )
根据有关行业集中度的划分标准,产业市场结构分为( )。 Ⅰ极高寡占型 Ⅱ
十九届三中全会指出,治理好我们这样的大国,要理顺中央和地方职责关系,更好发挥中央
随机试题
ManypeopleinWaleshaveanaffinitywithmusic.A、reputationforB、solubilityi
Anintroductorysentenceforabriefsummaryofthepassageisprovidedbelo
我们决定放慢汽车生产的速度。Wedecidedtoslowdowntheproductionofcars.原译将“放慢速度”译为slowdow
[originaltext]W:Thankheavens!You’rebacksafeandsound.Everyonewasworrie
企业管理层附近大中型项目宜设置的项目管理组织结构是()。A、直线职能式 B、穿
不属于治疗梅毒的药物的是A.硼砂B.轻粉C.大风子D.苦参E.土茯苓
下列业务需计入商业银行授信额度的是()。A.支票 B.汇款 C.托收
预应力混凝土筒体施工,在施加预应力完成后,对钢丝束端部连同锚具一道用()封闭。
下列内容中,属于工程质量事故调查报告的有()。A.事故项目及各参建单位概况
男性,56岁,腰骶部疼痛1年余,发现蛋白尿3个月,辅助检查:血沉23mm/h,H
最新回复
(
0
)