2. 从业资格
  3. 下列关于银行业金融机构申请基础类衍生产品交易业务资格应当具备的条件中，说法错误的

下列关于银行业金融机构申请基础类衍生产品交易业务资格应当具备的条件中，说法错误的

admin2022-08-02  54
问题 下列关于银行业金融机构申请基础类衍生产品交易业务资格应当具备的条件中，说法错误的是（   ）。A.具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少2名B.有处理法律事务和负责内控合规检查的专门部门及相关专业人员C.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度D.具有相关风险管理人员至少1名，风险模型研究或风险分析人员至少1名，熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名，以上人员可以相互兼任
选项 A.具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少2名
B.有处理法律事务和负责内控合规检查的专门部门及相关专业人员
C.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
D.具有相关风险管理人员至少1名，风险模型研究或风险分析人员至少1名，熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名，以上人员可以相互兼任
答案 D
解析 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件：
（1）有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度。
（2）具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名，以上人员均需专岗专人，相互不得兼任，且无不良记录。
（3）有适当的交易场所和设备。
（4）具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员。
（5）满足中国银保监会审慎监管指标要求。
（6）中国银保监会规定的其他条件。
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