首页
登录
从业资格
(2019年真题)下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存,说
(2019年真题)下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存,说
题库
2022-08-02
66
问题
(2019年真题)下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存,说法错误的是( )。A.金融机构提供保管箱服务时,除保管箱的直接使用人外,不得询问或记录实际使用人的身份信息B.非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件C.金融机构应当采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损,防止泄露客户身份信息和交易信息D.银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
选项
A.金融机构提供保管箱服务时,除保管箱的直接使用人外,不得询问或记录实际使用人的身份信息
B.非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
C.金融机构应当采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损,防止泄露客户身份信息和交易信息
D.银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
答案
A
解析
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第九条规定,金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的实际使用人。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1798772.html
本试题收录于:
初级银行管理题库初级银行从业资格分类
初级银行管理
初级银行从业资格
相关试题推荐
教育部令第43号是如何界定辅导员身份的?
辅导员是高等学校教师队伍和管理队伍的重要组成部分,具有教师和()的双重身份。
申请认定教师资格,应当提交的材料有()A.身份证 B.学历证书或者
下列何项表述,符合我国《教师法》对教师身份的定位?()A.教师是国家公务
教师在课堂组织讨论中,不再以权威的身份提供信息,而是起到一个()、()、()和(
大学生的身份权包括:()。A.生命权 B.人格权 C.荣誉权 D.
【教学过程】 (一)创设情境,导入新课 同学们,你使用过照相机、摄像机吗?照相机能留下美好的瞬间,摄像机可以记录下生活中难忘的点点滴滴。在使用摄像机进行
【教学过程】 环节一:课堂导入 聆听歌曲,导入新课 2019年元旦清华大学师生合唱《我和我的祖国》,“我和我的祖国,一刻也不能分割……”, 思考
【教学过程】 环节一:导入新课 创设情境导入新课。教师上课之前播放2019年1月3日嫦娥四号探测器降落在月球背面进行探测的视频,并引导:这是世界首次对月
【教学过程】 (一)导入新课 同学们有没有这样的时候:在我们描述一个软件的某个功能的操作步骤,或者因为一些其他的原因我们需要记录电脑屏幕。这个时候我们该
随机试题
【21】[br]【28】[originaltext]TUTOR:Hello.JonathanBriggs,isn’tit?JB:Yes,t
虚拟存储技术是为了给用户提供更大的随机存取空间,常用的虚拟存储器由( )两级存
考虑荷载偏心及倾斜影响的极限承载力计算公式是( )。A、太沙基公式 B、普
云南白药(胶囊、片)主治A.跌打损伤,瘀血肿痛 B.闪腰岔气 C.心胃火盛所
有关抗凝血酶的叙述正确的是A.抗凝血酶是主要的生理性抗凝物质B.只能在肝脏合成C
市场经济条件下,解决公共物品供求均衡问题的方式是()A.市场方式 B.协商
心血管系统对于自主神经系统是 A.控制系统B.受控系统 C.控制信息D.
牙膏中洁净剂的作用是( )。A.防止贮存期间固体与液体成分分离 B.降低表面
(2018年真题)城市地下雨污水管疏浚检查时,常会从井内冒出一种非常活跃并能置人
鉴别原发性醛固酮增多症与失钾性肾病的试验是A.高渗盐水试验 B.水利尿试验
最新回复
(
0
)