首页
登录
从业资格
(2019年真题)下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存,说
(2019年真题)下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存,说
题库
2022-08-02
64
问题
(2019年真题)下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存,说法错误的是( )。A.金融机构提供保管箱服务时,除保管箱的直接使用人外,不得询问或记录实际使用人的身份信息B.非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件C.金融机构应当采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损,防止泄露客户身份信息和交易信息D.银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
选项
A.金融机构提供保管箱服务时,除保管箱的直接使用人外,不得询问或记录实际使用人的身份信息
B.非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
C.金融机构应当采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损,防止泄露客户身份信息和交易信息
D.银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
答案
A
解析
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第九条规定,金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的实际使用人。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1798772.html
本试题收录于:
初级银行管理题库初级银行从业资格分类
初级银行管理
初级银行从业资格
相关试题推荐
教育部令第43号是如何界定辅导员身份的?
辅导员是高等学校教师队伍和管理队伍的重要组成部分,具有教师和()的双重身份。
申请认定教师资格,应当提交的材料有()A.身份证 B.学历证书或者
下列何项表述,符合我国《教师法》对教师身份的定位?()A.教师是国家公务
教师在课堂组织讨论中,不再以权威的身份提供信息,而是起到一个()、()、()和(
大学生的身份权包括:()。A.生命权 B.人格权 C.荣誉权 D.
【教学过程】 (一)创设情境,导入新课 同学们,你使用过照相机、摄像机吗?照相机能留下美好的瞬间,摄像机可以记录下生活中难忘的点点滴滴。在使用摄像机进行
【教学过程】 环节一:课堂导入 聆听歌曲,导入新课 2019年元旦清华大学师生合唱《我和我的祖国》,“我和我的祖国,一刻也不能分割……”, 思考
【教学过程】 环节一:导入新课 创设情境导入新课。教师上课之前播放2019年1月3日嫦娥四号探测器降落在月球背面进行探测的视频,并引导:这是世界首次对月
【教学过程】 (一)导入新课 同学们有没有这样的时候:在我们描述一个软件的某个功能的操作步骤,或者因为一些其他的原因我们需要记录电脑屏幕。这个时候我们该
随机试题
ChooseTHREEletters,A-F.WhichTHREEthingsarethestudentsrequiredtosubmi
Inthissurvey,wecangetallthefollowinginformationEXCEPT[br][originalt
[originaltext]W:Goodevening.I’mgoingtotalkwithAndrewWright.Heisana
某工程双代号时标网络计划如下图所示,其中工作B的总时差和自由时差( )周。 A
一个市场的需求函数为:P(Q)=100-2Q,企业的成本函数为:C(Q)=4Q,
某被检电压表的示值为300V时,用标准电压表测得其电压的实际值为298V,则
下列关于风湿病的描述,哪项是错误的?( )A.属于变态反应疾病 B.与溶血性
第55题答案是__________A.permission B.choice
在安全防范工程的施工中,安全防范检验检测后的紧后程序是()。A.承包商确定 B
正态分布N(μ,σ)资料,当μ恒定时,σ越大,则A.曲线越“瘦” B.曲线越“
最新回复
(
0
)