首页
登录
从业资格
(2020年真题)关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的
(2020年真题)关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的
题库
2022-08-02
17
问题
(2020年真题)关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是( )。A.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南B.作为评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审C.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
选项
A.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
B.作为评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审
C.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
答案
B
解析
《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行以下基本职责:
1.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议;
2.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等;
3.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求;
4.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门;
5.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导;
6.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险;
7.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列;
8.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照商业银行的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上级报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求;
9.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1798735.html
本试题收录于:
初级银行管理题库初级银行从业资格分类
初级银行管理
初级银行从业资格
相关试题推荐
简述学生常规管理工作有哪些。
《普通高等学校学生管理规定》明确,学生不得转学的情形有哪些?
《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)》明确教育改革发展的战
院(系)两级党校要重视教育培训中的(),组织大学生党员广泛参加自我管理、志愿服务
学校应当对在校学生进行必要的()和自护自救教育。应当按照规定,采取相应的管理措施
为提高效率、加强管理,自2010年始,全面实施大学生入伍网上报名预征,所有应征的
根据《普通高等学校学生管理规定》,对学业成绩未达到学校要求或者在学校规定年限内(
高校辅导员工作从业务上可以分为________、班级(楼)管理、辅导咨询服务三大
高等学校辅导员实行______双重领导。______是学校管理辅导员队伍的职能部
辅导员是开展大学生思想政治教育的骨干力量,是高校学生日常思想政治教育和管理工作的
随机试题
WhyistheweightlossplancalledtheScarsdalediet?[originaltext]Thelat
Manypeoplewronglybelievethatwhenpeoplereacholdage,theirfamiliesp
Peter______thedriver’stest,buthewasnotcalmenoughinthelastminutes.A
系统性红斑狼疮气营热盛证的治法是A、清热解毒,凉血化斑 B、养阴清热 C、清
根据《测绘技术设计规定》,测绘项目设计书中的"质量保证措施和要求"不包括()A.
下列妇科检查的注意事项中,错误的是()A.检查前排空膀胱 B.未婚
师德的灵魂是()。A.爱国守法 B.关爱学生 C.教书育人 D.为人师表
“课程”是指课业及其()。
音像制品成品进口业务由文化部指定的音像制品经营单位经营,未经文化部指定,任何单位
下列关于无税MM理论的说法中,不正确的是()。A.负债比重越大企业价值越高 B
最新回复
(
0
)