2. 从业资格
  3. 商业银行开办衍生产品交易业务时，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度

商业银行开办衍生产品交易业务时，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度

资格题库2022-08-02  73
问题 商业银行开办衍生产品交易业务时，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，以下内容不包括的是（  ）。A.衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度B.交易品种及其风险控制制度C.完善的收益测算准则D.风险管理制度和内部审计制度
选项 A.衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度
B.交易品种及其风险控制制度
C.完善的收益测算准则
D.风险管理制度和内部审计制度
答案 C
解析 商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，且至少包括以下内容：
1.衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；
2.新业务、新产品审批制度及流程；
3.交易品种及其风险控制制度；
4.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；
5.风险管理制度和内部审计制度；
6.衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；
7.交易员守则；
8.交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制；
9.对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。
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