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商业银行开办衍生产品交易业务时,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规章制度
商业银行开办衍生产品交易业务时,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规章制度
资格题库
2022-08-02
70
问题
商业银行开办衍生产品交易业务时,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规章制度,以下内容不包括的是( )。A.衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度B.交易品种及其风险控制制度C.完善的收益测算准则D.风险管理制度和内部审计制度
选项
A.衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度
B.交易品种及其风险控制制度
C.完善的收益测算准则
D.风险管理制度和内部审计制度
答案
C
解析
商业银行开办衍生产品交易业务,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规章制度,且至少包括以下内容:
1.衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;
2.新业务、新产品审批制度及流程;
3.交易品种及其风险控制制度;
4.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;
5.风险管理制度和内部审计制度;
6.衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;
7.交易员守则;
8.交易主管人员岗位责任制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;
9.对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。
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