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中国证监会对合格外审机构的评估因素包括()。A.在形式上和实质上均保持独立性
中国证监会对合格外审机构的评估因素包括()。A.在形式上和实质上均保持独立性
免费题库
2022-08-02
19
问题
中国证监会对合格外审机构的评估因素包括()。A.在形式上和实质上均保持独立性B.具有畅通与外部审计沟通交流的渠道和机制C.具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度相匹配的规模、资源和风险承受能力D.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系E.具有良好的职业声誉、无重大不良记录
选项
A.在形式上和实质上均保持独立性
B.具有畅通与外部审计沟通交流的渠道和机制
C.具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度相匹配的规模、资源和风险承受能力
D.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
E.具有良好的职业声誉、无重大不良记录
答案
ACDE
解析
中国证监会对合格外审机构的评估包括但不限于以下因素:
1)在形式上和实质上均保持独立性
2)具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度相匹配的规模、资源和风险承受能力
3)拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师,具备审计银行业金融机构的专业胜任能力
4)熟悉金融法规、银行业金融机构业务流程、内部控制制度以及各种风险管理政策
5)具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
6)具有良好的职业声誉、无重大不良记录
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1795867.html
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初级银行管理
初级银行从业资格
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