2. 从业资格
  3. 在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。A.以制度执行合规、流程应用合规

在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。A.以制度执行合规、流程应用合规

资格题库2022-08-02  55
问题 在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告
选项 A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告
答案 ABDE
解析 合规检查岗：
（1）统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
（2）对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
（3）以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
（4）参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
（5）对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
考点
合规管理的基本机制
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