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在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责不包括()。A.对外签署合同、重大经营决策
在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责不包括()。A.对外签署合同、重大经营决策
考试题库
2022-08-02
51
问题
在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责不包括()。A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见,并制定合规风险处置预案B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核,并出具合规审查意见书C.组织开展合规知识培训D.缓收利息的审核、申报
选项
A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见,并制定合规风险处置预案
B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核,并出具合规审查意见书
C.组织开展合规知识培训
D.缓收利息的审核、申报
答案
D
解析
合规审核岗:
(1)负责本行日常法律事务,对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核;
(2)对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核,并出具合规审查意见书;
(3)组织开展合规知识培训;
(4)对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见,并制定合规风险处置预案;
(5)做好新资本管理工作,制订规划、方案、并测算;六、每季对各业务条线的风险状况进行分析;
(6)参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理。
考点
合规管理的基本机制
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