首页
登录
从业资格
商业银行的合规政策至少应包括()。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部
商业银行的合规政策至少应包括()。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部
免费题库
2022-08-02
60
问题
商业银行的合规政策至少应包括()。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C.合规负责人的合规管理职责D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
选项
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
答案
ABCDE
解析
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:
(一)合规管理部门的功能和职责;
(二)合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等;
(三)合规负责人的合规管理职责;
(四)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等;
(五)合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;
(六)设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
考点
合规管理的流程
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1792868.html
本试题收录于:
初级银行管理题库初级银行从业资格分类
初级银行管理
初级银行从业资格
相关试题推荐
思维品质主要考查考生对教育政策法规和教育现象的理解、分析能力。一般采用侧面考
在非货币性资产交换具有商业实质且公允价值能够可靠计量的情况下,下列说法中不正确的
甲公司2012年12月初决定为9000名生产车间员工和1000名管理部门员工发放
下列各项中,属于会计政策变更的有()。A.甲公司将投资性房地产由成本模式转为公允
下列关于流动资产投资政策的说法中,不正确的是()。A.流动资产最优的投资规模,
下列关于股利分配政策的表述中,不正确的是()。A.剩余股利政策要求保持最佳资本
下列关于非货币性资产投资企业所得税政策的表述中,不正确的是()A.居民企业以非
下列关于城市维护建设税的政策陈述,正确的是()。A.对出口产品退还增值税、消费税
下列各项业务中,需要征收消费税的是()。A.商业批发企业收回委托加工的特制白酒
风险管理委员会对董事会负责,主要履行的职责有()。A.提交全面风险管理年度报告
随机试题
COMPUTINGTECHNOLOGY25thCONFERENCEConferencedate:【L1】________Conference
[originaltext]M:Itwasawindyandrainynight.Wehadnochoice,buttoturnaro
TheMonaLisaisshowingherage,museumcurators(馆长)inParissaidwhilea
1.题目:亚马孙平原与亚马孙河 2.内容: 亚马孙平原西起安第斯山脉
近期某社区盗窃电动车案件高发,很多群众因为各种原因不愿报案,影响了公安机关对此类
客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。()
普遍迁移也叫()。 A.顺向迁移 B.负向迁移 C.特殊迁移 D.非特殊
会计的本质是()。A.反映和监督 B.一种经济管理活动 C.算账、报账
钢筋混凝土预制桩和灌注桩相比,其特点是()。A.施工时无挤土 B.施工工期长
砌筑普通黏土砖墙时,如留斜槎,斜槎长度一般不应小于高度的()。A.1/3 B.
最新回复
(
0
)