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关于基金销售业务内部控制的主要内容,以下表述错误的是( )A.对签订基金代
关于基金销售业务内部控制的主要内容,以下表述错误的是( )A.对签订基金代
资格题库
2022-08-02
62
问题
关于基金销售业务内部控制的主要内容,以下表述错误的是( )A.对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查,并监督基金代销行为符合协议约定B.准确记录客户投诉的内容,为保护客户的隐私,投诉电话不得录音C.基金申购、赎回和转换均需经过客户的授权,并被及时地执行D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
选项
A.对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查,并监督基金代销行为符合协议约定
B.准确记录客户投诉的内容,为保护客户的隐私,投诉电话不得录音
C.基金申购、赎回和转换均需经过客户的授权,并被及时地执行
D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
答案
B
解析
销售业务控制:1宣传推介材料必须经过审核。2严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定。3申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权,并被准确、及时地执行。4建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定。5制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待^资者等违法违规行为的发生。6制定销售人员的行为规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。7制定相关政策,确保投资者信息得到保护。8客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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