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关于基金销售机构取得销售业务资格的条件,以下表述错误的是( )A.应财务状况良好
关于基金销售机构取得销售业务资格的条件,以下表述错误的是( )A.应财务状况良好
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2022-08-02
31
问题
关于基金销售机构取得销售业务资格的条件,以下表述错误的是( )A.应财务状况良好,运作规范稳定B.必须有网上银行系统C.通过完整的系统测试D.必须有基金产品风险等级评价体系
选项
A.应财务状况良好,运作规范稳定
B.必须有网上银行系统
C.通过完整的系统测试
D.必须有基金产品风险等级评价体系
答案
B
解析
注册基金销售业务资格应具备以下条件:(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(2)财务状况良好,运作规范稳定。(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信肩、管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准。(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险登记的方法体系。(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。(9)中国证监会规定的其他条件。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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