首页
登录
从业资格
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。A.某销售人员在微信中
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。A.某销售人员在微信中
admin
2022-08-02
69
问题
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息B.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续
选项
A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
B.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续
答案
C
解析
基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为销售合规性风险。80岁老人不具备风险承受能力,用全部退休金购买风险较大的股票型基金不符合合规性要求。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1766912.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某研究设计院向不同岗位级别职工支付的工资额以及该院职工人员结构资料分别如图1和图
某研究设计院向不同岗位级别职工支付的工资额以及该院职工人员结构资料分别如图1和图
在右侧的简易示意图中,问号处最可能是: A.华山 B.玉山 C.恒山 D
某研究设计院向不同岗位级别职工支付的工资额以及该院职工人员结构资料分别如图1和图
某研究设计院向不同岗位级别职工支付的工资额以及该院职工人员结构资料分别如图1和图
在右侧的简易示意图中,问号处最可能是: A.华山 B.玉山 C.恒山 D
在右侧的简易示意图中,问号处最可能是: A.华山 B.玉山 C.恒山 D
某研究设计院向不同岗位级别职工支付的工资额以及该院职工人员结构资料分别如图1和图
某研究设计院向不同岗位级别职工支付的工资额以及该院职工人员结构资料分别如图1和图
某研究设计院向不同岗位级别职工支付的工资额以及该院职工人员结构资料分别如图1和图
随机试题
一、考题回顾 题目来源:1月6日下午陕西省西安市面试考题 试讲题目:高中数学
Ateacherhandedoutalistoftwenty"F
位于第1掌骨中点桡侧,赤白肉际处的腧穴是A.太渊 B.孔最 C.鱼际
把下面的六个图形分为两类,使每一类图形都有各自的共同特征或规律,分类正确的一项是
维也纳古典乐派的三个代表人物是()A.巴赫、海顿、贝多芬 B.海顿、贝多
()是国家竞争力的核心,是全面创新的主要引领。A.大众创业万众创新 B.体制
()是约定在未来时间以事先协定的价格买卖某种金融工具的双边合约。A:金融跨期合约
下列属于豪斯提出的参与式领导的是()。A.主动征求并采纳下属的意见 B.
我国细菌性痢疾主要流行菌群是 A.宋内志贺菌 B.痢疾志贺菌 C.福氏志贺
肝硬化肝性脑病时,患者血氨升高,下列用于降血氨的是A.L-鸟氨酸-L-门冬氨酸
最新回复
(
0
)