首页
登录
从业资格
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。 Ⅰ.在销售活动
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。 Ⅰ.在销售活动
免费题库
2022-08-02
54
问题
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:(I)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1766683.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某研究设计院向不同岗位级别职工支付的工资额以及该院职工人员结构资料分别如图1和图
某研究设计院向不同岗位级别职工支付的工资额以及该院职工人员结构资料分别如图1和图
表2016年国家自然科学基金 {图3} 下列说法不正确的是:A..2
表2016年国家自然科学基金 {图3} 在8个科学部中,教育部隶属单
表2016年国家自然科学基金 {图3} 2016年教育部隶属单位获批
5有的立法者希望通过立法本身的高度完善去消除法律解释活动的必要性,但事实证明
2013年就业人员平均工资与城镇私营就业人员年平均工资最接近的行业,其201
如果按照2013年的同比增量计算,城镇私营单位就业人员年平均工资在哪一年超过
2013年,全国商品房销售面积130551万平方米,比上年增长17.3%,增速比
2013年,全国商品房销售面积130551万平方米,比上年增长17.3%,增速比
随机试题
末端试水装置的作用有哪些()。A.一是检查水流指示器、压力开关、报警阀、水力警铃
雅典最伟大的艺术家,重建雅典卫城的主持人是()。A.米隆 B.波吕克利特
A.酮症酸中毒 B.非酮症性高渗性糖尿病昏迷 C.低血糖 D.乳酸性酸中毒
300,290,281,273,(),260A.270 B.266
2010-39.治疗寒闭神昏的要药是 A.牛黄B.冰片C.石菖蒲D.苏合
在道德修养方法上,认为无须外求,只须明内在良知的古代教育家有()A.孟轲、王守
在WAIS-RC智商分级标准中,边界等级的IQ分布范围是()。(2009-11)
企业购置并实际使用《环境保护专用设备企业所得税优惠目录》规定的环境保护专用设备的
某1600kVA变压器高压侧电压为10kV,绕组为星形一星形连接,低压侧中性点直
慢性肉芽肿病的发生原因是A、先天性胸腺发育不全 B、吞噬细胞功能缺陷 C、B
最新回复
(
0
)