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从业资格
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业
练习题库
2022-08-02
62
问题
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
选项
A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
B.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
C.基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
答案
D
解析
公司员工是否严格有效执行公司规章制度,属于督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当关注的事项。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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