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(2017年真题)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误
(2017年真题)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误
题库
2022-08-02
44
问题
(2017年真题)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。A.基金管理人应以监控现金支付为主,监控银行转账支付为辅B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
选项
A.基金管理人应以监控现金支付为主,监控银行转账支付为辅
B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存
C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定
D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
答案
A
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规|生风险管理措施主要包括:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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