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(2021年真题)在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠
(2021年真题)在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠
题库
2022-08-02
31
问题
(2021年真题)在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是( )。A.有效落实合规考核机制B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度C.加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
选项
A.有效落实合规考核机制
B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C.加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
答案
D
解析
基金管理人加强合规文化建设,还应在以下四个方面努力:
一是基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。
二是加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享。
三是有效落实合规考核机制。
四是积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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