首页
登录
从业资格
(2019年真题)私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为,
(2019年真题)私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为,
最全题库
2022-08-02
36
问题
(2019年真题)私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为,客户经理涉及违规的是( )。Ⅰ 客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益Ⅱ 客户多次线下购买多种私募产品,此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像Ⅲ 购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品,后签署了产品合同及风险揭示书等文件Ⅳ 产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
Ⅰ项违规,客户经理不得预测所推介基金的未来业绩。
Ⅱ项违规,客户经理在客户购买产品时,应当全过程录音或者录像。
Ⅲ项违规,客户经理应先让客户签署风险揭示书和合同,再进行产品的购买。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1766074.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
2013年,全国商品房销售面积130551万平方米,比上年增长17.3%,增速比
2013年,全国商品房销售面积130551万平方米,比上年增长17.3%,增速比
2013年,全国商品房销售面积130551万平方米,比上年增长17.3%,增速比
2013年,全国商品房销售面积130551万平方米,比上年增长17.3%,增速比
网络集群行为,指一定数量的相对无组织的网民,在网络环境中或在网络传播影响下,针对
关于2014年1~2月房地产开发和销售情况,能够从上述资料中推出的是
各级别轿车历年销售份额(%) 因1.6升购置税调整,A级型车市场从2008
各级别轿车历年销售份额(%) 2001~2010年各级别轿车历年销售份额
近几年来,我国开始对国内20个制造业行业中820家企业的采购经理进行月度问卷调查
近几年来,我国开始对国内20个制造业行业中820家企业的采购经理进行月度问卷调查
随机试题
[originaltext]CanyoutellmethewaytothePostOffice?[/originaltext][origi
YoungWorkersPushEmployersforWiderWebAccessRyanTracy
DothefollowingstatementsagreewiththeinformationgiveninReadingPassage
设A是方阵,如有矩阵关系式AB=AC,则必有().
用紫外线照射而使DNA受到损伤或使其碱基配对性能发生改变的过程称为A.实变 B
质量大于10kg的灯具,固定装置及悬吊装置应按灯具重量的()倍恒定均布载荷做强
女,34岁,GP。既往月经规律,5~6天/30天,有继发不孕史6年,现停经10周
护理人员最基本的道德义务是A.积极配合医生的治疗方案B.为病人尽职尽责,帮助其恢
子宫肌瘤最常见的变性是A.玻璃样变 B.囊性变 C.脂肪变 D.红色变
含稀有碱基最多的核酸分子是( )。A.DNA B.rRNA C.RNA
最新回复
(
0
)