首页
登录
从业资格
(2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。 Ⅰ
(2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。 Ⅰ
最全题库
2022-08-02
49
问题
(2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
答案
B
解析
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上,但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。故Ⅰ、Ⅱ项说法错误。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1766040.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列有关传统文化常识的表述有误的一项是:A.《四库全书》按照经、史、子、集四部
根据所给资料,下列表述正确的是。A.2010年起,我国城镇化率首次超过
下列表述正确的是: A2012年,我国人均国内生产总值是1978年的16.
根据上表,下列表述不正确的是:A.1979-2003年,广东第三产业年均
下列表述中正确的是:A.制造业质量竞争力较强的地区大部分是西部地
根据下列图表,回答问题 根据上图,下列关于我国农村用电发电情况的表述
根据下表回答问题 下列表述正确的是()。 Ⅰ.1978
根据上图,下列关于我国农村用电发电情况的表述,正确的一项是()。A.2
根据下表回答; 根据材料,下列表述错误的一项是()。A.2004年,
根据上表,下列表述正确的是: A.1979——1990年,广东第三产业
随机试题
Fiber-opticcablescancarryhundredsoftelephoneconversations______.A、simulta
Heorderedthateverything_______keptinitsoriginalformbeforehisauntlef
[originaltext]W:Whataterrificdrawing,Mark!Ididn’tknowyoucouldpaint.
下面哪些对“滤色”(Screen)模式的描述是正确的?
C原数列可划为,分子与分母之积为下一項的分母,分子与分母之差值再加上1为下一项的分子,故数列下一项为428/25440。正确答案为C。
A.医生诊断时应考虑患者的各方面因素 B.医生治疗时应努力使患者受益 C.医
政府投资决策是指政府有关投资管理部门,根据经济和社会发展的需要,以()为目标,
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
A.生物碱盐、氨基酸、蛋白质、糖类B.游离生物碱、蒽醌、黄酮、香豆素苷元C.苷类
甲欠乙5000元,乙多次催促,甲拖延不还。后乙告诉甲必须在半个月内还钱,否则起诉
最新回复
(
0
)