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(2021年真题)关于基金管理人的内部控制监督,以下说法正确的是( )。
(2021年真题)关于基金管理人的内部控制监督,以下说法正确的是( )。
练习题库
2022-08-02
69
问题
(2021年真题)关于基金管理人的内部控制监督,以下说法正确的是( )。Ⅰ 要建立重大决策负责人独立审批制度,以杜绝负责人推卸责任Ⅱ 要建立部门之间相互牵制的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ 要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度,以杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
在内部控制监督上,不能出现重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先,要加强对基金管理人的内部控制监督,建立基金管理人重大决策集体审批等制度(Ⅰ项说法错误),以杜绝业务管理层负责人独断专行;其次,要加强对基金管理人部门管理的控制监督,建立部门之间相互牵制的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊;再次,要加强对关键岗位管理人员的控制监督,建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案,从而建立健全企业内部控制监督机制。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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