2. 从业资格
  3. （2016年真题）基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 Ⅰ．员工自律

（2016年真题）基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 Ⅰ．员工自律

admin2022-08-02  17
问题 （2016年真题）基金管理人的内部控制机制的层次包括（   ）。Ⅰ．员工自律Ⅱ．各部门主管的检查监督Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 基金管理人内部控制机制一般包括4个层次：①员工自律；②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
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