2. 从业资格
  3. （2016年真题）下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（ ）A.建立有

（2016年真题）下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（ ）A.建立有

免费题库2022-08-02  46
问题 （2016年真题）下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（   ）A.建立有效的投资流程和授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.对宣传推介材料进行合规审核D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
选项 A.建立有效的投资流程和授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
答案 C
解析 “对宣传推介材料进行合规审核”属于销售合规性风险的内容。
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