首页
登录
从业资格
(2016年真题)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?( )A.建立有
(2016年真题)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?( )A.建立有
免费题库
2022-08-02
61
问题
(2016年真题)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?( )A.建立有效的投资流程和授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.对宣传推介材料进行合规审核D.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析
选项
A.建立有效的投资流程和授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析
答案
C
解析
“对宣传推介材料进行合规审核”属于销售合规性风险的内容。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1765978.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据下列统计资料回答问题 2015年1—6月民间固定资产投资154438亿元,
根据下列统计资料回答问题 2015年1—6月民间固定资产投资154438亿元,
根据下列统计资料回答问题 2015年1—6月民间固定资产投资154438亿元,
根据下列统计资料回答问题 2015年1—6月民间固定资产投资154438亿元,
根据下列统计资料回答问题 2015年1—6月民间固定资产投资154438亿元,
以下不同产业或行业按照2012年1~11月固定资产投资同比增速从高到
2009~2012年,全国固定资产投资额(含农户)同比增速超过20%
2012年全国农户固定资产投资额为多少亿元?A.9539 B.
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
随机试题
WhichofthefollowingisNOTmentionedasthecauseofthegenerationgap?[br]
[originaltext]M:Hi,Helen.Whatdoyouthinkofourfirstclassinchildren’s
The1920sbroughtthefollowingtoAmericansEXCEPT[originaltext]M:Theninetee
[originaltext]AnnRichardswasafamousDemocraticPartypoliticianfromth
某患者血红蛋白量40g/L,白细胞计数2.5×10/L,血小板计数20×10/
已知2010年该省限额以下批发和零售企业零售额相比于2009年同期增幅为18
漏出液以什么细胞为主A.淋巴细胞 B.嗜中性粒细胞 C.嗜碱性粒细胞 D.
全部以粪-口途径传播的微生物是A:甲型肝炎病毒和脊髓灰质炎病毒 B:乙型肝炎病
物业管理中,人员的管理包括()等。A:竞争机制 B:服务意识 C:培训内容
费雪方程式MV=PT中,T代表()。A.财富总量 B.商品和劳务的交易量
最新回复
(
0
)