首页
登录
从业资格
(2016年真题)下列哪一项不属于合规管理的内容?( )A.定期传达监管要求
(2016年真题)下列哪一项不属于合规管理的内容?( )A.定期传达监管要求
练习题库
2022-08-02
23
问题
(2016年真题)下列哪一项不属于合规管理的内容?( )A.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持D.定期或不定期报送检查工作报告
选项
A.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D.定期或不定期报送检查工作报告
答案
D
解析
合规管理的内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识;(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息;(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性,防范运作风险;(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训;(5)参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持;(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1765975.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
检查视力时,要求眼睛与视力表的距离为5米,如下图所示,人面对平面镜而坐,背后为视
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
世贸组织规则,要求所有成员对某一成员的产品所给予的利益、有待、特权和豁免,应当无
国家行政机关公文:是行政机关在行政管理过程中所形成的具有法定规范体式的公务文书,
要锁住欲望就要求我们必须不断加强自身修养,时刻保持一颗平常心。锁住欲望。就是锁住
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
D解析D项正确,①无公害食品:对于产地生态环境要求清洁,按照特定的技术操作规程生产,将有害物含量控制在规定标准内,并由授权部门审定批准,允许使用无公害标志的食
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
下表是某地区一次律师资格考试成绩的累积频率分布表,根据此表提供的内容,完成下面问
下表是某地区一次律师资格考试成绩的累积频率分布表,根据此表提供的内容,完成下面问
随机试题
A)Inthisarticle,we’lllookattherulesfor529QualifiedStateTuition
Sixty-fivepercentoftelevisionviewersinthiscitychoseherastheir______
对于资本充足、劳动力稀缺的发达地区,选择()的工艺方案较经济合理。A.自动化水平
某四层框架结构厂房,建筑面积为5200平方米。工程开工前施工图纸齐全,且现场已达
“接案”是社会工作者与潜在服务对象开始接触,了解其需要,帮助其逐渐成为服务对象并
证券组合管理的特点有()。 A.投资的分散性B.风险与收益的匹配性
属于化学性控制菌斑的方法是A.抗菌剂 B.氯己定 C.茶多酚 D.酶类
《标准勘察招标文件》中合同条款及格式由()构成。A.合同附件格式 B.预付款担
与岩石地基相比,软土地基的特点有()。A.触变性强 B.压缩性大 C.
某工程项目完工后,承包人于10月15日提交了竣工验收报告,但建设单位迟迟不组织工
最新回复
(
0
)