2. 从业资格
  3. （2020年真题）以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（ ）。A.公司内

（2020年真题）以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（ ）。A.公司内

考试题库2022-08-02  64
问题 （2020年真题）以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（   ）。A.公司内部要有清晰的责任制和问责制B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动， 其考核与公司经营业绩指标挂钩
选项 A.公司内部要有清晰的责任制和问责制
B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动， 其考核与公司经营业绩指标挂钩
答案 D
解析 将合规考核结果与员工的绩效工作和高管人员竞聘考核相结合。真正落实执行考核奖惩政策，让全体员工对合规考核处罚措施心生畏惧，进而自觉遵守各项规章制度，按规矩办事。D项说法错误
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