2. 从业资格
  3. （2016年真题）基金管理人内部控制机制不包括（ ）。A.公司管理层对人员和

（2016年真题）基金管理人内部控制机制不包括（ ）。A.公司管理层对人员和

免费题库2022-08-02  40
问题 （2016年真题）基金管理人内部控制机制不包括（   ）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指导
选项 A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.部门主管的检查监督
D.证监会及派出机构检查、监督和指导
答案 D
解析 基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
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