(2017年真题)关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。A.

免费题库2022-08-02  35

问题 (2017年真题)关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是(   )。A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制B.基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预

选项 A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制
B.基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围
C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预

答案 B

解析 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,包括严格授权控制;建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;严格控制基金财产的财务风险;建立完善的信息披露制度;建立严格的信息技术系统管理制度;强化内部监督稽核和风险管理系统。
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