2. 从业资格
  3. （2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询

（2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询

考试题库2022-08-02  54
问题 （2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（   ）。Ⅰ 陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ 陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ 陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ 陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案 D
解析 基金销售人员基本行为规范规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明。
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：①有效识别投资者身份；②向投资者提供“投资人权益须知”；③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。
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