2. 从业资格
  3. （2020年真题）某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得

（2020年真题）某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得

最全题库2022-08-02  38
问题 （2020年真题）某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（   ）。I 张某违反了诚实守信的职业道德II 张某做法符合守法合规的要求III 李某违反了守法合规的要求IV 李某本人未参与，符合守法合规的要求A.II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、IV
选项 A.II、III
B.I、III
C.II、IV
D.I、IV
答案 A
解析 I项说法错误，张某并没有违反诚实守信的职业道德。
IV项说法错误，守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
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