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(2016年真题)甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙
(2016年真题)甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙
练习题库
2022-08-02
40
问题
(2016年真题)甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券,以下甲的做法正确的是( )。A.用所管理的基金购买了部分该公司债券B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告
选项
A.用所管理的基金购买了部分该公司债券
B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告
C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券
D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告
答案
B
解析
根据客户至上规范的要求,甲是否购买乙所在公司发行的债券,应当以客观的专业分析做出判断,而不应该把乙是自己的朋友作为投资决策的根据。如果甲利用职权照顾朋友利益,很可能会造成客户利益受损。基金经理在证券投资活动中,应尽可能避免与投资者发生利益冲突。如果利益冲突不可避免,则应以投资者利益优先,并应及时向所在机构报告。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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