(2017年真题)申请公开募集开放式基金,拟募集的基金需具备的条件不包括(

练习题库2022-08-02  38

问题 (2017年真题)申请公开募集开放式基金,拟募集的基金需具备的条件不包括(   )。A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全D.有明确、合法的投资方向

选项 A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定
B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息
C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全
D.有明确、合法的投资方向

答案 A

解析 申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列条件:(1)有明确、合法的投资方向。(2)有明确的基金运作方式。(3)符合中国证监会关于基金品种的规定。(4)基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定。(5)基金名称表明基金的类别和投资特征,不存在损害国家利益、社会公共利益,欺诈、误导投资者或者其他侵犯他人合法权益的内容。(6)招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者做出投资决策所需的重要信息,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言简明、易懂、实用,符合投资者的理解能力。(7)有符合基金特征的投资者适当性管理制度,有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法,有清晰的风险警示内容。(8)基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全,行为规范,技术系统准备充分,不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益、可能引发系统性风险的情形。(9)中国证监会规定的其他条件。
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