2. 从业资格
  3. （2017年真题）下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。A.基金管理人以

（2017年真题）下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。A.基金管理人以

资格题库2022-08-02  53
问题 （2017年真题）下列做法中，不符合专业审慎要求的是（   ）。A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
选项 A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
答案 B
解析 专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
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