2. 从业资格
  3. （2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售

（2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售

题库2022-08-02  59
问题 （2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：Ⅰ.该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成，补贴分享奖励由该公司自行补贴Ⅱ.将货基收益和分享奖励叠加，投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10%Ⅲ.宣传资料显示“业绩稳健、欲购从速”、“可安心享受成长”Ⅳ.在宣传资料刊登10个工作日后，该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机构进行报备鉴于上述行为，不属于证监会派出机构可以对该公司采取的行政监管处罚措施的是（   ）。A.对相关高管及工作人员出具警示函B.责令该公司限期改正C.永久取消该公司基金销售业务资格D.责令对该批次宣传推介材料进行整改
选项 A.对相关高管及工作人员出具警示函
B.责令该公司限期改正
C.永久取消该公司基金销售业务资格
D.责令对该批次宣传推介材料进行整改
答案 C
解析 （一）基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形违规情形主要包括以下三种：
（1）未履行报送手续。
（2）基金宣传推介材料和上报的材料不一致。
（3）基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。
（二）行政监管处罚措施
出现上述情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：
（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。
（4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。
（5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
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