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(2017年真题)监管机构对基金机构检查的主要内容包括( )。 Ⅰ.合规监
(2017年真题)监管机构对基金机构检查的主要内容包括( )。 Ⅰ.合规监
资格题库
2022-08-02
30
问题
(2017年真题)监管机构对基金机构检查的主要内容包括( )。Ⅰ.合规监控Ⅱ.风险管理Ⅲ.内部稽核Ⅳ.行为规范A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案
A
解析
中国证监会可以根据实际情况,定期或不定期地对基金机构的合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范等方面进行检查。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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