首页
登录
从业资格
(2016年真题)证券交易所自律管理的内容不包括( ) 。A.基金公司人员的
(2016年真题)证券交易所自律管理的内容不包括( ) 。A.基金公司人员的
最全题库
2022-08-02
68
问题
(2016年真题)证券交易所自律管理的内容不包括( ) 。A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
选项
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
答案
A
解析
证券交易所自律管理的内容包括:①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易,应当遵守证券交易所的业务规则.接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统,对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。重点监控涉嫌违法违规的交易行为,并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1765148.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
国家行政机关公文:是行政机关在行政管理过程中所形成的具有法定规范体式的公务文书,
职务侵占罪:是指公司、企业或者其他单位的人员,利用职务上的便利,将本单位财务非法
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
打字人员在抄录上表时因粗心输错了一个数据,该数据可能是()A.5536.8
以下各项中,2013年第一季度平均每名从业人员创造的收入均高于上年水准的是:
2013年第一季度,该市软件、网络及计算机服务行业从业人员平均人数占整个规模
表中2013年第一季度从业人员平均人数和收入的同比增长率都高于规模以上文化创
下表是某地区一次律师资格考试成绩的累积频率分布表,根据此表提供的内容,完成下面问
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
随机试题
Manyofthe______professorLigaveusweredifficulttodealwith.A、assignments
[originaltext]M:IneedaticketforFlight220onDecember22.W:OK,sir.It
简述性格的基本特征。
某教务系统的部分需求包括:教务人员输入课程信息;学生选择课程,经教务人员审核后安
男性,46岁,某公司职员,来院要求行常规体检。针对原发性肝癌的筛查方法应选择A.
自2013年7月20日起,我国全面放开金融机构贷款利率管制。对这一举措,下列说法
分时图是指某一交易日内,按照时间顺序将对应的()进行连线所构成的行情图。A
中国A公司与德国B公司因双方合同中仲裁条款的效力问题在我国涉诉。双方在合同中约定
信用合作社作为合作性的金融组织,与股份制组织的主要区别有()。A.入股方式不同
医德评价的作用A.医德评价是医德教育效果的检验手段 B.医德评价是将医德原则转
最新回复
(
0
)