首页
登录
从业资格
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。A.向他人提供基金未公开
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。A.向他人提供基金未公开
考试题库
2022-08-02
49
问题
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证
选项
A.向他人提供基金未公开的信息
B.散布虚假信息、扰乱市场秩序
C.协助客户办理开户、买卖等业务
D.对投资者作出盈亏保证
答案
C
解析
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1764600.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 因1.6升购置税调整,A级型车市场从2008
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
各级别轿车历年销售份额(%) AO级型车比AOO级型车在过去的五年中每年
以下各项中,2013年第一季度平均每名从业人员创造的收入均高于上年水准的是:
各级别轿车历年销售份额(%) 因1.6升购置税调整,A级型车市场从2008
各级别轿车历年销售份额(%) 2001~2010年各级别轿车历年销售份额
各级别轿车历年销售份额(%) AO级型车比AOO级型车在过去的五年中每年
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 因1.6升购置税调整,A级型车市场从2008
随机试题
ComposingapictureAincludeschoosingBitsshapeandsize,decidingCwhattopu
Historically,executionhasservedasasignificantformofpunishmentforde
Everybodydreamsofattainingsuccessincollege,hopingthatsuchsuccessc
[originaltext]M:Asweprobablyknow,logstructuresaregainingpopularity.We
某校教师在自我介绍时说,自己从事人文社会类的课程教学,这类课程是我国学校教育的主
血清白蛋白的常规检测方法是()。A.溴甲酚绿法 B.双缩脲法 C.磺柳
战略性绩效管理的特点包括()A.体现组织的战略性 B.战略管理与绩效考核的协
关于项目现金流量分析,下列说法正确的有()。A:全部投资现金流量表中,借款利息和
王某是某电网公司员工,在从事高空作业时受伤,为赔偿问题与电网公司发生争议。王某可
烷化剂环磷酰胺与DNA碱基之间,形成的主要键合类型是A.共价键 B.氢键 C
最新回复
(
0
)