首页
登录
从业资格
某基金管理公司成立不久,固定收益业务规模较小且交易很少,因此公司安排债券基金的基
某基金管理公司成立不久,固定收益业务规模较小且交易很少,因此公司安排债券基金的基
admin
2022-08-02
64
问题
某基金管理公司成立不久,固定收益业务规模较小且交易很少,因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员,关于该基金管理公司的做法,下列说法正确的是( )。A.基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的独立性原则B.基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的成本效率原则C.基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的不相容职责分离原则D.基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的授权清晰原则
选项
A.基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的独立性原则
B.基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的成本效率原则
C.基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的不相容职责分离原则
D.基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的授权清晰原则
答案
C
解析
基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等相分离。投资和研究分别由投资部门和研究部门负责;组合资产配置和日常投资管理分别由投资决策委员会和投资部门负责;投资和交易分别由投资部门和交易部门负责;公募基金和专户的投资分别由基金投资部门和专户理财部门负责;交易和清算分别由交易部门和基金运营部门负责;投资管理和投资监督分别由投资部门和监察稽核、风险管理部门负责;基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责;各基金组合和专户投资分别设置账套,独立核算。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1763912.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据以下资料,回答下列问题。 2010年1~6月,全国电信业务收入总量累计完
根据以下资料,回答下列问题。 2010年1~6月,全国电信业务收入总量累计完
2011年上半年,我国软件产业实现软件业务收入8065亿元,同比增长29.3%,
2011年上半年,我国软件产业实现软件业务收入8065亿元,同比增长29.3%,
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
2012年,某省规模以上工业增加值10875亿元,比上年增长7.1%,月度增速从
2012年,某省规模以上工业增加值10875亿元,比上年增长7.1%,月度增速从
根据下图回答: 1999年至2003年广播电视行业六家上市公司主营收入图
根据下图回答: 1999年至2003年广播电视行业六家上市公司主营收入图
根据下图回答: 1999年至2003年广播电视行业六家上市公司主营收入图
随机试题
73.5percentofmajorU.S.firmsreportthattheyrecordandreviewtheire
DeltaGoodremsaysshe’slearntalotoverthepastfewyears.Butonelittl
ThreefactorscontributetothemiraculousspreadofEnglish【C1】______an
FindingtheRightHome—andContentment,TooA)Whenyourelderly
浆段长度,在极破碎岩层为( )。A.30~50m B.15~30m C.1
形成痰饮的主要病机是A.血郁痰凝 B.营卫不和 C.三焦气化失宣 D.阴阳
原始凭证对于经济业务的发生和完成具有证明效力。()
某企业高层管理人员认为,“只要产品质量好,就一定有销路”。这种营销观念属于(
下列各项中,影响应收账款周转率指标的有( )。 A.应收票据 B.应收账款
工程质量控制中采用因果分析图法的目的是()。A.找出影响工程质量问题的最主
最新回复
(
0
)