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某股票进行大比例折价配股时,由于负责该股票的研究员没有及时提醒,交易部和风险管理
某股票进行大比例折价配股时,由于负责该股票的研究员没有及时提醒,交易部和风险管理
考试题库
2022-08-02
50
问题
某股票进行大比例折价配股时,由于负责该股票的研究员没有及时提醒,交易部和风险管理部也没有关注该配股信息,导致有该股票的基金没有参与配股,损害了持有人利益,该风险事件的第一责任人是( )。A.基金经理B.交易部负责人C.研究员D.风险管理部负责人
选项
A.基金经理
B.交易部负责人
C.研究员
D.风险管理部负责人
答案
A
解析
在风险管理责任的划分上,各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人,基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人,负责具体风险管理职责的实施。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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