下列做法中符合基金客户利益至上的是(  )。A.基金经理根据公司投决会决议,操作

资格题库2022-08-02  40

问题 下列做法中符合基金客户利益至上的是(  )。A.基金经理根据公司投决会决议,操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债B.基金经理操作其亲属证券账户,先于自己管理的基金买卖相同个股C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品,安排客户分10笔各50万元申购,以提升其销售业绩D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户,用于提升收益,支持实体经济

选项 A.基金经理根据公司投决会决议,操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债
B.基金经理操作其亲属证券账户,先于自己管理的基金买卖相同个股
C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品,安排客户分10笔各50万元申购,以提升其销售业绩
D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户,用于提升收益,支持实体经济

答案 A

解析 客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事,当发生利益冲突时,将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。
具体而言,基金从业人员应当遵守下列规则:
(1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。
(2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。
(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
(4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。
(5)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
(6)不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(7)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益。
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