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一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A.公司是否独立运作 B
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A.公司是否独立运作 B
练习题库
2022-08-02
36
问题
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况.D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
选项
A.公司是否独立运作
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况.
D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
答案
B
解析
公司员工特别是投资者、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金来公开信息获取利益的情况
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1763280.html
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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